证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-027
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于“上声转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价
低于当期转股价格的 85%，存在触发《苏州上声电子股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说
明书》”
）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公
司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时
履行信息披露义务。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向
下修正条件的相关情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，
公司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，
每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人
民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。
本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6
日至 2029 年 7 月 5 日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》
（〔2023〕164 号）同意，
公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交
易所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代
码为“118037”
。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声
转债”自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份，转股期间为 2024
年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日，初始转股价格为 47.85 元/股。
因公司实施 2023 年年度权益分派方案，
“上声转债”转股价格自
年 5 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“上声转
债”转股价格的公告》
。
因公司股票截止 2024 年 5 月 21 日出现在任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已
触发“上声转债”转股价格的向下修正条件。公司于 2024 年 6 月 6
日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正“上
声转债”转股价格的议案》，同意将“上声转债”转股价格由 47.54
元/股向下修正为 29.58 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7
日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股
份有限公司关于向下修正“上声转债”转股价格暨转股停牌的公告》
。
鉴于公司已于 2024 年 11 月 26 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期归属股份 1,089,200 股的新增股份的登记手续，
“上声转债”转股价格由原 29.58 元/股调整为 29.56 元/股。具体内
容 详 见 公 司 于 2024 年 12 月 3 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于本次限制
性股票归属登记完成后调整可转债转股价格暨转股停牌的公告》
。
因公司实施 2024 年年度权益分派方案，
“上声转债”转股价格自
年 5 月 30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2024 年年度权益分派调整“上声转
债”转股价格的公告》
。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表
决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券
的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前
二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）或中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息
披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期
间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价
格修正日）
，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之
前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 25.13 元/股）；2025 年
价低于当期转股价格的 85%（即 24.74 元/股）。若未来 19 个交易日
内有 5 个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格的 85%（即 24.74
元/股）
，预计将会触发转股价格向下修正条件。根据《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关规定，
若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开
董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或
者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约
定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行审
议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、风险提示
公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发
“上声转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并
及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
五、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于
《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》
。
联系部门：证券事务部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
大牛证券提示：文章来自网络，不代表本站观点。
